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证券法修订草案迎来四审,证券板块早盘持续走强

第一财经 2019-12-23 10:12:17 听新闻

修订草案四审稿拟进一步加大对证券违法行为的处罚力度,显著提高证券违法成本,严厉惩治并震慑违法行为人。

12月23日早盘,证券板块持续走强,截至发稿,方正证券拉升触板,西部证券涨7%,华鑫股份、中信建投跟涨。

伟博国际网据中国之声报道,证券法修订草案23日提请十三届全国人大常委会进行四审。修订草案四审稿拟进一步加大对证券违法行为的处罚力度,显著提高证券违法成本,严厉惩治并震慑违法行为人。

修订草案四审稿规定,对相关证券违法行为,有违法所得的,规定没收违法所得。同时,较大幅度地提高行政罚款额度,按照违法所得计算罚款幅度的,处罚标准由原来的一至五倍,提高到一至十倍;实行定额罚的,由原来多数规定的三十万元(人民币,下同)至六十万元,分别提高到最高二百万元至二千万元(如欺诈发行行为),以及一百万元至一千万元(如虚假陈述、操纵市场行为)、五十万元至五百万元(如内幕交易行为)等。

此外,草案在“证券发行”一章中将“一般规定”和“科创板注册制的特别规定”合并,精简优化证券发行条件,将发行股票应当“具有持续盈利能力”的要求改为“具有持续经营能力”,同时大幅度简化公司债的发行条件。取消发行审核委员会制度,明确证券交易所等可以审核公开发行证券申请,并授权国务院规定证券公开发行注册的具体办法。

伟博国际网华龙证券指出,从此前公布的证券法修订草案的征求意见稿来看,本轮修法增加了科创板注册制专节,并从证券的范围、证券的公开发行、证券交易行为、投资者保护、证券监管等方面进行了修改完善。整体来看,修法时间较长,根本原因在于证券法修订牵扯范围广,涉及利益多,市场情况多变,各方观点不一,要达成共识完成法律修订,任务艰巨。因此修订将影响到资本市场的生态,广大A股投资者的切身利益。

伟博国际网东莞证券表示,券商行业已进入以资本市场改革推动的第三次创新周期,第一阶段创新红利主要出现在股权融资业务,随着兼并重组、再融资、分拆上市等新规施行,创业板实施注册制、新三板创建精选层、科创板挂牌数量增长等兑现,券商行业将在2020年迎来股权融资大年。因此,建议关注投行业务突出,政策红利受益明显的头部券商,华泰证券、广发证券、海通证券,中信建投。

责编:方舟

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